内审工作总结报告

内审工作总结报告

1. 目的

为了查明三合一管理体系实施效果是否达到了规定要求，及时发现存在问题并采取必要的纠正和纠正措施，使管理体系持续有效运行。

2. 适用范围

适用于对公司三合一管理体系覆盖的所有区域的内部审核。

3. 职责

3.1 总裁助理负责：

a)批准《年度内部审核计划》，任命内审员；

b)批准《内部审核报告》。

3.2 管理者代表负责：

a)全面负责三合一管理体系的内部审核工作；

b)选定审核组长及审核员；

c)审核《年度内部审核计划》；

d)审核每次审核的实施计划和《内部审核报告》。

3.3 系统保障部

负责编制《年度内部审核计划》，协调内审活动的开展。

3.4审核组长

a)编制本次内审计划、按计划实施内部体系审核工作；

b)编写《内部审核报告》。

3.5 其它相关部门配合内审工作的开展。

4. 程序

4.1 审核准备

4.1.1年度内部审核计划

4.1.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由系统保障部负责策划各部门全年审核方案，编制《年度内部审核计划》，经管理者代表审核，总经理批准后实施。《年度内部审核计划》须包括以下方面的内容：

a)审核的目的、依据、范围、方法；

b)审核时间、受审部门；

4.1.1.2 内部三合一管理体系审核每年至少进行一次，一次审核工作可审核三合一体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖三合一管理体系全部要求和区域；另外当出现以下情况时可由管理者代表提出，增加内部审核的次数：

a)出现重大质量、环境、安全事故，或用户对某一环节连续投诉；

b)法律、法规及其他外部要求的变更；

c)在接受第二、第三方审核之前；

d)在认证证书到期换证前。

4.1.2 组成审核组

a)管理者代表从总经理任命的内部审核员中选择本次审核组长及审核员，选择审核组长时还需考虑其相应的资格、业务范围、工作经验及组织能力方面的要求。

b)审核员不应审核自己的工作，以确保审核过程的客观性和公正性。

4.1.3编制本次审核计划

a)审核组长按《年度内部审核计划》中的规定，编制《内审实施计划》。

b)审核计划的内容包括：本次审核的目的、性质、范围、依据、审核组组成及日程安排。

c)审核计划经管理者代表批准后，审核组长提前一周将审核计划发放到各相关部门，受审部门对审核时间如有异议，应在审核前三天通知审核组长；无异议则安排本部门内审时的陪同人员。

4.1.4 收集并审阅有关的文件

审核组应收集与受审核部门的三合一管理活动有关的程序文件、作业指导书等文件，并审核其符合性要求。

4.1.5 编制检查表

内部审核组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、要点和方法，确保无要求遗漏，使审核能顺利进行。

4.2 内审的实施

4.2.1首次会议

首次会议由审核组长主持召开，主要是为了向受审核方介绍此次审核的目的和实施方法。

4.2.1.1参加会议人员：公司领导、内部审核组成员及各部门负责人；

4.2.1.2与会者签到，并由系统保障部保存《会议签到记录表》。

4.2.1.3会议内容：

由组长介绍本次内审目的、范围、依据、方式、组成人员和内审日程安排及其他有关事项。

公司领导和部门提出要求。

4.2.2现场审核

a)内审员按《内审检查表》的审核要求、要点与方法对受审部门进行现场审核，并将审核的实际情况详细记录在《内审检查表》中；

b)内审员在审核中发现的不合格项时，必须经受审部门负责人确认后，才能确定为不合格，并记录其性质与具体的内容；

c)审核时，审核员要公正而又客观地对待被审核部门的实际情况。

d)内审组长每日召开内审会议，全面了解当天内审情况，对不合格项进行核对。

4.3 审核报告

4.3.1 现场审核结束后,审核组填写分布表，记录不合格分布情况。

4.3.2 审核组长召开审核组会议，综合分析审核结果，依据ISO9001、ISO14001及OHSAS18000标准、三合一管理体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不合格项，并发出《内部审核不合格报告单》给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，采取并要的纠正和纠正措施，经审核组长确认后实施纠正，执行《纠正和预防措施控制程序》；审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

4.3.3 现场审核结束一周内，审核组长负责编写《内部审核报告》，交管理者代表审核后，报总经理批准。审核报告内容：

a)审核目的、范围、方法和依据；

b)审核组成员、受审方代表名单；

c)审核计划实施情况；

d)不合格分布情况分析、不合格数量及严重程度；

e)存在的主要问题分析；

f)对公司三合一管理体系有效性、符合性的结论及今后改进的方面。

4.4 末次会议

a)参加人员：公司领导、内审组成员及各部门领导；

b)与会者签到，并由系统保障部保留会议记录。审核组长主持会议。

c)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《内部审核报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；

d)公司领导讲话，系统保障部发放《内部审核报告》到各相关部门，内审结果确保与工作人员沟通到位。

4.5 本次内审结果要提交公司管理评审。

4.6内部审核的相关记录按《记录控制程序》执行。