2022年集团法务及风险控制部工作总结

2022年集团法务及风险控制部工作总结

2022年，法务与风险控制部在集团公司各领导、分管领导的领导下及各部门的大力支持配合下，认真履行部门职责，现将2022年工作情况汇报如下：

一、主要工作总结

（一）持续推进依法治企工作开展

法务风控部严格按照市国资委《2022年XX市国资国企工作要点》、《全市国资系统八五普法工作规划》等文件精神，拟定了《XXXX集团2022年依法治企工作要点》、《XXXX集团“八五”普法工作规划》，并报国资委备案。要点及规划制定后，部门严格贯彻落实上级单位文件精神，认真开展依法治企相关工作。一是加强学法力度，深入开展普法教育宣传。本季度邀请了四川高贸律师事务所主任，来集团本部，面向全体员工进行了民法典学习宣讲和交流；二是开展了“6.5世界环境日法治宣传”、“国家安全法宣传周”、“宪法宣传周”等多项主题法治宣传活动，通过组织公司员工进行法律法规的学习培训、张贴悬挂宣传画等多种形式开展活动，营造集团上下“人人学法，人人懂法，人人用法”的良好法治氛围；三是按照市国资委的要求开展了“送法进企业”法治宣传活动，通过微信公众号开通“学法苑”法治宣传专栏，定期针对集团业务层面遇到的法律问题，精选法治内容在“学法苑”中发布，同时要求各业务部门组织学习。四是部门及分管领导重视法治教育学习，积极参于市国资委组织的国务院国资委法治讲堂视频会议、国资大讲堂等活动。五是做好信息报送工作。牵头下属企业开展法治建设工作，汇总完成集团年度法治信息月报表及法治信息简报22期和XX市国资国企综合监管平台的报送工作。六是按照市国资委要求,积极组织集团高管及法务部门负责人开展学法用法考试,进一步提升了尊法、学法、守法和推进依法治企的能力。七是按照《2022年XX国资国企宪法宣传周”工作方案》的要求，以“12.4宪法宣传周”为契机，在集团上下大力开展法治宣传工作，邀请了具有反贪反渎职案件丰富侦办经验的XX县人民检察院检察长XX，以集团领导班子成员及中层副职以上人员、下属企业党委书记、董事长、总经理为宣讲对象，主题为《国有企业合规制度建设，预防职务犯罪》的法治宣讲大会，汪检察长通过深入浅出的法治知识讲解，现身说法的案例剖析，筑牢了全集团管理层“讲法治，守底线、筑红线”的思想防线，起到了良好的法治宣传效果和警示教育作用，受到了参会人员的热烈反响。八是强化集团公司知识产权宣传引导，大力提高本部及下属企业技术创新和知识产权保护意识，知识产权工作发展稳步推进。2022年XXXX集团下属企业共审请专利2件，其中发明新型1件，实用新型专利1件，均已取得授权证书；共申请商标注册62件，其中54件已取得商标注册证书；共申请软件著作权6件，均已取得计算机软件著作权登记证书。

（二）推进风控体系和合规管理体系建设工作

一是配合第三方中介机构对XX集团风控体系建设相关工作，配合完成了诊断成果和内控制度汇编。内控制度汇编是在XX集团已有制度基础上，根据XX集团现状诊断结果，按照财政部等六部委出台的《企业内部控制配套指引》和现行法律法规、各级国资监管部门规范性文件的要求，对XX集团各项内控制度流程进行优化调整，查漏补缺，力争通过制度的规范建立和实施，强化XX集团风控防控和合规制度体系。二是协调配合安永咨询公司就下一步制度的落地和实施以及向员工培训和宣贯开展工作制定方案和计划，预计在明年2月底完成培训、宣贯和试运行；在明年第二季度前进行风控体系运行后评价工作。三是于2022年5月20日下午，XX市国资委、XX市检察院举行市属国有企业全面合规改革战略合作协议签约仪式，XX集团与XX县检察院签订《市属国有企业全面合规改革战略合作试点协议》，根据协议约定内容，该合作以安永公司负责的“XX集团风控体系建设项目”为依托，两项目同步实施，三个单位协同开展相关工作。协议签订后，XX县检察院与XX集团开展多次交流和讨论，并对“XX集团风控及合规体系建设项目”提出了多项专业意见和建议，同时，XX集团也同XX县检察院在探索建立我市“企业合规不起诉监督评价机制”等领域展开了深层次的研讨和交流。

（三）坚持注重实效，切实增强风险防控能力

一是认真做好集团内部法务事务管理工作，不断做好合同审查、审核管理制度、重大事项出具法律意见书等各项台账登记管理。会同法律顾问对XX集团规章制度进行合法合规审查，同时在合同和重大事项法律审查环节，施行两级审核制度，即外聘法律顾问审查和法务风控部法务人员审查，确保法律审查环节万无一失；对公司所有对外签订的企业重要合同进行审查和登记管理，全年对合同审查共计266份，外聘法律顾问对“三重一大事项”、内部制度修订等出具法律意见书121份。同时法务风控部将合同审查由线下变为线上审批，提升了工作效率，强化了合同审查的风险控制流程，运行效果良好。 二是不断增强法务风控部和常年法律顾问在公司经营活动中的参与度，积极与律师沟通交流，邀请律师和法务风控部法务人员，共同参与审查该公司项目招标文件，参加或列席本公司的重大决策经营会议，深度参与到公司的重大项目、投融资项目、并购项目等过程中，提