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证券期货行业廉洁从业学习报告

发布时间:2019-05-14 10:49:02 作者:良生5187 审核编辑:本站小编 点击:下载该Word文档收藏本文

           学习《 规定》和《意见》报告

根据公司下发的《经纪运营〔2018〕227号关于认真组织学习证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》的要求,营业部总经理高度重视,安排专人落实文件要求,现将学习情况汇报如下:

根据要求,我部于2018年8月8日由营业部综合岗组织全体员工进行学习,学习主要内容为:《关于贯彻落实证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》、《经纪运营〔2018〕227号关于认真组织学习证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

营业部通过学习《规定》使员工了解到主要内容包括:

一、明确规范事项和适用范围和基本要求,严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。

二、强化机构廉洁从业管控的主体责任,要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系,加强对工作人员的管理和问责。

三、明晰廉洁从业具体要求,细化多项禁止性情形,确立执业红线。

四、突出重点业务领域的廉洁从业要求,对投资银行类业务重点规范,对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿等突出问题进行细化规定。

五、加大责问力度,对违反廉洁从业规定的情形制定了具体法则,包括自律惩戒,行政监管措施、行政处罚、移交纪检和移交司法等。

《意见》提出要求证券公司健全内控制度,一是加大管控力度,对聘请第三方机构或个人的行为进行合规审查,切实防范通过第三方机构或个人进行利益输送的违规风险;二是明确对证券公司相关聘请行为的信息披露要求,要求证券公司对相关聘请的机构类型、服务内容、费用标准等关键要素进行持续披露。三是要求证券公司对其投资银行类项目服务对象的相关聘请及其合法合规性进行核查并发表意见。

通过学习,我们要在思想上做到警种长鸣,在行动上做到防微杜渐,时时廉洁自律树立形象,处处以身作则当好表率,将廉洁自律坚持到底。

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