企业合规审查清单-其他范文-好范文网

致：**公司

北京星来律师事务所（简称“本所”或“我们”）受**检察院委托/指定，作为贵司企业合规整改事宜（简称“本项目”）的第三方监管人。为此，本所将对贵司进行必要的合规调查。本合规调查清单（简称“本清单”）旨在协助本所律师取得有关贵司的相关文件、资料及其他信息，以便完成合规调查。本所请贵司理解和支持本所的合规调查工作。

如已按本清单提供了文件，请在“已提供”栏打√；如查明没有本清单列出的某项文件，请在“不适用”栏打√；如本清单所列某项文件稍后才能提供，请在“待提供”栏打√；如不便提供本清单列出的某项文件，请在“不提供”栏打√；如需要对本清单列出的某项文件作出解释，请在“备注”栏予以说明。

本清单文件请优先提供电子扫描版，放入写有对应板块名称的空文件夹内，以对应本文件清单中的序号及名称命名；若部分或全部提供纸质版文件，请在所提供的每份文件的右上角标明对应本文件清单中的序号；若清单中不同序号涉及的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”。若涉及数据及其他引用，所有数据和引用请注明出处。所有原始文件仅需提供复印件，请以A4纸提供文件。

需要说明的是，本清单只是我们根据目前所了解的情况提出的初步要求，我们可能根据本项目进展在适当时候针对特定的情况提出补充清单。

北京星来律师事务所

序号	资料清单	已提供	待提供	不提供	不适用	备注
一、公司组织结构
1	请提供公司完整的组织结构图，包括各股东、下属公司（采购的原材料或商品、采购数量、原材料或商品的用途等）。
11	请提供公司的前十大客户清单（包括客户名称、销售的商品或服务、销售数量等）。
12	请说明公司商业谈判、合同审查、批准、签署、履行、保管及相应发票开具、接收的一般流程。
13	请提供公司重大或特定经济业务合同（可以先提供合同台账）。
14	请说明公司进行招投标的一般流程。
15	请提供公司对外投融资文件及合同（如有）。
四、公司治理及内控
16	请提供公司的治理文件（包括但不限于股东会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等）。
17	请提供公司现行有效的采购制度、报销制度、存货管理制度、销售管理制度、合同管理制度、研发制度、纳税申报复核制度（以上如有）。
18	请说明公司是否使用OA等信息系统；如使用，请说明具体情况。
五、财务情况
19	请提供公司的财务报表及近三年的审计报告。
20	请提供公司现行有效的财务会计制度、财务核算制度、发票管理制度、税务风险管理制度（以上如有）。
21	请说明公司对发票的管理方式。
22	请提供公司内部或外部第三方出具的涉税鉴证、税收策划、审计、咨询、认定报告。
23	请说明公司、下属公司及分支机构的主管税务机关。
24	请说明公司对现金的使用情况及管理方式。
25	请说明公司是否存在非公账户打款、接收款项的情况。
六、员工事宜
26	请提供公司全体员工的名册（包括姓名、性别、年龄、学历、专业、部门、岗位、入职日期、劳动合同期限、薪酬）。
27	请说明公司是否存在劳务派遣；如有，请提供劳务派遣名单（须体现具体人数）。
28	请提供公司为员工交纳五险一金的记录及凭证。
七、涉税事宜
29	请提供公司的纳税信用等级情况。
30	请提供公司的纳税申报及计算资料。
31	请提供公司的税款缴纳资料。
32	请提供公司的税收优惠文件资料。
33	请提供税务机关对公司进行检查的资料。
34	请提供公司的其他涉税资料（如有）。
八、规范经营事宜
35	公司是否存在因违反或被指控违反工商、税务、互联网、通信、测绘、安全、环保、卫生等方面的法律法规而发生诉讼、仲裁或受到行政调查或罚款或刑事处罚？如有，请提供有关文件。
九、诉讼、仲裁和行政处罚
36	公司已发生的、正在发生以及将要发生的重大诉讼、仲裁案件，请说明其在案件中的地位（原告、被告、第三人）、对方当事人、争议事由及管辖机构，并提供与案件有关的文件及函件（包括但不限于起诉状、答辩状、各方证据、判决书、裁定书、执行令、工作人员函等）。
37	公司目前如涉及任何政府调查及质询程序，请说明有关情况并提供相关文件。
38	公司如涉及行政处罚，请说明有关情况并提供相关文件。
39	若存在公司的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的诉讼、仲裁、行政调查或罚款事项，则请提供有关文件。

[1]一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。控制，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从公司的经营活动中获取利益。共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

下列各方构成企业的关联方：

（一）公司的母公司。

（二）公司的子公司。

（三）与公司受同一母公司控制的其他企业。

（四）对公司实施共同控制的投资方。

（五）对公司施加重大影响的投资方。

（六）公司的合营企业。

（七）公司的联营企业。

（八）公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者。

（九）公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员。

（十）公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。