信息科技条线屡查屡犯专项治理工作总结

按照《关于开展同质同类屡查屡犯问题专项治理工作的通知〉（华银办发(2019)348号）、《关于印发信息科技条线同质同类屡查屡犯专项治理问题库的通知〉（华银信科(2019) 183号）、《关于报送2019年信息科技条线屡查屡犯专项治理工作总结及2020年工作思路的通知〉（华银信科(2020)4号）等文件要求，南京分行于近期对2019年屡查屡犯专项治理工作进行了总结，现将情况报告如下：

一、屡查屡犯专项治理工作组织开展情况

南京分行高度重视同质同类屡查屡犯问题专项治理工作，按照通知要求，于7月对信息科技工作进行全面梳理自查，对照问题库中11个领域50条问题，检查巳发现问题没有整改或同质同类问题没有整改情况，并分析问题库中其它与自身工作相关的问题，查找潜在风险。针对自查中发现的问题，从制度、流程、系统、执行等多方面进行深入系统分析问题发生的直接原因和根本原因，制定举一反三的整改计划，明确整改措施、整改责任人和整改完成时限。自查结果巳通过《关于南京分行信息科技条线同质同类屡查屡犯专项治理情况的报告〉（华银宁信技(2019)7号）进行报告。

二、屡查屡犯专项治理工作发现的问题及整改情况

共发现一项问题，巳整改完成，为信息科技治理方面问题：截至检查日，分行信息科技部（原信息技术部）一名新入

职员工尚未取得上岗资格。具体情况如下：

（一）《问题库〉对应序号：39

（二）《问题库）应对的领域及问题表现：“信息科技治理”

- " 信息科技人员管理存在不规范情况" - " 信息技术相关岗位人员未参加上岗资格考试取得相应资格”

（三）就事论事整改措施：及时按照人力资源部考试安排，取得相应岗位上岗资格。

（四）举一反三整改措施确保上岗资格和岗位一致性，对入职、轮岗等情况及时按人力资源部组织部署，参加相应考试取得上岗资质。

（五）整改责任人：吴**

（六）整改完成时限：2 01 9 年12 月31 日

（七）整改状态：巳整改。巳于2019 年8 月参加并通过人力部统一组织的上岗考试。

三、屡查屡犯专项治理工作取得的成效

南京分行对自查中发现的问题，能够从制度、流程、系统、执行等多方面进行深入系统分析问题发生的直接原因和根本原因，制定举一反三的整改计划，明确整改措施、整改责任人和整改完成时限。能够及时按照整改计划，落实完成整改。屡查屡犯问题得到遏制，制度执行力得到提升，举一反三整改到位，风险隐患及时得到消除，屡查屡犯专项治理工作取得良好成效。

四、屡查屡犯专项治理工作存在的困难

暂无。

五、2020年屡查屡犯专项治理工作思路及改进措施

针对问题库中指出的同质同类屡查屡犯问题，分行将安排人员不定期进行自查和复查，确保各项风险巳经得到有效防范，下一步将从加强机房管理、严格落实总行制度要求、优化系统运维架构，加强设备管理和更新、优化资源配置、加强网络安全建设、强化外包服务商管理和信息科技治理等方面不断实践和完善自身工作，确保我行信息系统连续、稳定、高效运行， 进一步消除分行信息系统可能存在的隐患， 切实提高分行信息科技合规管理水平。