工贸企业安全生产标准化现场资料清单

序号

元素

制度及记录

有无

备注

一

目标

安全目标管理制度；

最高管理者签发的文件化的安全生产年度目标（及目标分解）

安全生产目标实施计划

安全生产目标实施监测记录及评估报告

各级安全管理部门签字认可的安全目标责任书

历年安全生产目标记录（近3年）

二

组织机构和职责

2.1

组织机构

机构设置及人员任命管理制度

机构设置及人员任命文件

设立安全生产委员会或安全生产领导机构

安委会（或安全生产领导机构）会议纪要

2.2

职责

安全生产责任制管理制度

各级安全生产责任制

各级安全生产责任制考核记录

安全生产责任制培训记录

安全生产责任制评审与更新记录

三

安全生产投入

安全生产费用管理制度

安全生产费用使用计划（含8方面）

安全经费提取及使用台账

保险缴纳制度

工伤保险缴纳明细

保险评估、年费、返回资料、赔偿资料

四

法律法规与安全管理制度

4.1

法律法规、标准规范

法律法规标准规范管理制度

法律法规培训计划及培训记录

《法律法规与其他要求清单表》

法律法规汇编

法律法规与其他要求融入记录

4.2

规章制度

文件和档案管理制度

安全目标管理制度（同1）

安全生产责任制管理制度（同2.2）

法律法规标准规范管理制度（同4.1）

安全投入管理制度（同3.1）

风险评估和控制管理制度

安全教育培训管理制度

特种作业人员管理制度

设备设施安全管理制度

建设项目安全“三同时”管理制度

生产设备设施验收管理制度

生产设备设施报废管理制度

施工和检维修安全管理制度

危险物品及重大危险源管理制度

危险作业安全管理制度

相关方及外用工（单位）管理制度

职业健康管理制度

劳动防护用品（具）和保健品管理制度

安全检查及隐患治理制度

应急管理制度

事故管理制度

安全绩效评定管理制度

4.3

操作规程

岗位安全操作规程及发放记录

4.4

评估

法律法规、规章制度、操作规程年度合规性评估

4.5

修订

法律法规、规章制度、操作规程修订记录

4.6

文件和档案管理

主要安全生产文件、事故、事件记录

风险评价信息

培训记录

标准化系统评价报告

事故调查报告

检查、整改记录

职业卫生检查与监护记录

安全生产会议记录

安全活动记录

法定检测记录

关键设备设施档案

应急演习信息

承包商和供应商信息（同7.4）

维护和校验记录

技术图纸等

五

教育培训

5.1

教育培训管理

安全教育培训制度（同4.2）

员工安全教育培训需求识别表

培训计划表

培训的记录（按培训计划）

培训效果评估报告

5.2

安全生产管理人员教育培训

主要负责人和安全生产管理人员资格证书

5.3

操作岗位人员教育培训

操作岗位人员安全教育记录（三级、转岗、四新（新工艺、新技术、新材料、新设备）教育等）；

特种作业人员的特种作业操作资格证书

5.4

其他人员教育培训

相关方作业人员培训记录；

外来参观、学习等人员培训记录；

5.5

5.5安全文化建设

是否开展与《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004-2008）相符的企业安全文化建设（同4.6）

六

生产设备设施

6.1

生产设备设施建设

建设项目安全“三同时”管理（同4.2）

安全预评价报告、安全专篇、审查资料、竣工验收资料、安全验收评价报告、备案资料

评价单位、设计单位资质证书

6.2

设备设施运行管理

设备、设施的检修、维护、保养的管理制度

设备设施运行台账

设备维修计划及维修记录

特种设备管理制度

特种设备生产厂家资质证书

特种设备登记证及检测检验报告

6.3

设备设施到货验收和报废拆除

生产设备设施验收管理制度（同4.2）

生产设备设施拆除、报废管理制度（同4.2）

七

作业安全

7.1

生产现场管理和生产过程控制

安全奖惩制度

危险作业安全管理制度（同4.2）

（含6项危险作业）

7.2

作业行为管理

作业及监护确认记录或操作票

危险源辨识登记表（同4.6）

7.3

警示标志

警示标志和安全防护管理制度

7.4

相关方管理

相关方及外用工（单位）管理（同4.2）

供应商、承包商清单

供应商、承包商重大风险登记表

供应商、承包商资质审查、考核记录

与供应商、承包商之间的合同及协议

对供应商、承包商培训及考试记录

7.5

变更

变化管理制度

变化工程登记、评估

变化工程风险辨识记录

变化工程检查验收记录

八

隐患排查和治理

安全检查及隐患治理制度（同4.2）

隐患排查工作方案

各安全检查表及检查记录（综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查）

事故隐患评估分级表

事故隐患治理方案

事故隐患治理效果评估

隐患排查和治理情况统计分析表

安全预警指数系统

九

重大危险源监控

风险评估和控制管理（同4.2）

危险源辨识登记表（同4.6）

重大危险源档案

放射物品使用许可证

十

职业健康

职业健康管理制度（同4.2）

职业健康危害因素清单

粉尘、噪声、局部振动、有害气体、水质、放射性、高温低温等定期检测报告

员工职业健康监护档案

职业危害申报材料

十一

应急救援

应急管理制度（同4.2）

应急救援预案

应急培训及演练记录

现场张贴紧急疏散提示及紧急联系电话

应急预案相关责任人员清单

应急设施清单及应急资源

应急预案评审及修改记录

十二

事故报告、调查和处理

事故/事件管理制度（同4.2）

事故快报和事故通报

事故调查报告

事故统计分析报告

班组安全活动记录（事故回顾记录）

十三

绩效评定和持续改进

安全生产标准化绩效评定管理制度（同4.2）

安全生产标准化年度实施情况评定报告（同4.6）