公司纪检监察部年度工作总结

2013年，纪检监察部以党的十八大精神为指导，以努力构建“三四五”工程为目标，以管理提升、党的群众路线实践教育活动为载体，在上级组织及企业党委的正确领导下，围绕企业经营中心，不断加强反腐倡廉建设，深入开展效能监察和审计监督，充分发挥法律保障的职能作用，有力地促进和推动了企业健康发展。

一、标本兼治，惩防并举，不断深化党风廉政建设和反腐败工作

1、切实采取措施，确保党风廉政建设责任制深入贯彻落实

一是年初，结合实际重新修订了《党风廉政建设责任书》责任条款，重新分解、落实责任内容。同时，组织公司党风廉政建设第一责任人与班子副职及二级单位党政一把手签订2013年度《党风廉政建设责任书》。期间，共签订《党风廉政建设责任书》30份，其中，公司党风廉政建设第一责任人与班子副职签订10份，与二级单位党政一把手签订20份。二是在6月末，下发通知，组织开展了对贯彻落实党风廉政建设责任制情况半年检查。期间，紧密结合当前反腐倡廉建设工作实际，进一步修订了《党风廉政建设责任制落实情况对照检查评定表》，把贯彻落实八项规定，认真查找纠正“四风”问题及三级及以下单位贯彻落实“三重一大”制度，实行集体决策重大事项等工作纳入考核评价内容。21个直属党组织对照《党风廉政建设责任制落实情况对照检查评定表》为本单位工作开展情况打分，做自我评价。三是11月份，组织开展了对直属单位领导班子和主要领导干部落实党风廉政建设责任制年终检查。

2、把党员干部、关键岗位人员作为重点，深入开展理想信念、职业道德、廉洁从业教育

一是年初，向公司班子成员发放《中共中央纪律检查委员会向党的十八次全国代表大会工作报告》（印刷本），组织开展理论学习；二是组织公司班子成员通过中心会议室视频参加集团2013年反腐倡廉建设工作会议。同时，依托公司内网，以纪委文件形式下发通知，组织两级班子深入学习贺同新董事长及庞鸣同志在集团反腐倡廉建设工作会议上的讲话；三是为公司班子成员订购了《党的十八大反腐倡廉精神学习辅导》、《贯彻落实党的十八大反腐倡廉精神读本》及《领导干部从政道德启示录》等组织学习；四是坚持定期组织开展警示教育。一季度，在中心组学习扩大会上，集中组织观看了由中央纪委宣传教育室摄制的《失德之害-领导干部从政道德警示录（上集）》；指导物资采购部组织开展关键岗位人员廉洁从业教育会。二季度，组织两级班子、党员、关键岗位人员观看警示教育片《守住第一次》；在中心组学习扩大会上，集中组织观看了由中央纪委宣传教育室摄制的《失德之害-领导干部从政道德警示录（下集）》。三季度，为贯彻落实集团《关于开展2013年反腐倡廉宣传教育月活动的通知》精神，扎实推进公司党的群众路线教育实践活动，引导和教育广大党员，特别是党员领导干部充分发扬密切联系群众的光荣传统，在为民上做好服务，在务实上转变作风，在清廉上树立形象，一是组织两级班子、党员、关键岗位人员集中观看警示教育片《不该失落的尊严》；二是在党的群众路线教育实践活动领导班子第二次集中学习大会上，组织播放了由中央纪委监察部电教中心编制发行的廉政教育片《四风之害》和《李人志腐败案警示录》。集中学习活动针对性强，且十分及时、十分必要，达到了震动、警醒和教育的目的。

3、注重和发挥特定时期廉政提示的警示作用，不断加强对重点岗位廉洁风险的防范与管控

一是春节前，制定并发布《关于春节期间加强廉洁自律工作的通知》，就各单位及各级领导干部加强节日期间廉洁自律工作提出要求。二是2月份，结合公司组织机构及领导干部集中调整的实际，组织召开了新提职级领导干部集中谈话会，对新提职（级）的34名干部进行廉洁提示和教育。三是针对7、8月份学子宴高峰时期，通过内网和手机短信发布廉政提示，重申了5个方面纪律要求，教育和督促各级干部及党员在特定时期严格执行廉洁自律的规定，防止奢侈浪费行为，避免违纪问题的发生。四是及时公布中央纪委对8起违反中央八项规定精神的典型案例发出通报，教育和警示各级党组织和广大党员、干部以此为警，以此为鉴，深入学习贯彻党的十八大和习近平总书记一系列重要讲话精神，持之以恒落实八项规定，坚决纠正“四风”，把作风建设抓到底、抓出成效。五是下发《关于转发通用技术集团<关于中秋、国庆节日期间严格落实中央八项规定精神>的通知》, 针对中秋、国庆两大节日期间廉洁自律对各级组织和党员领导干部提出了具体要求。

从2012年11月份开始，利用5个月左右时间，在公司组织开展了廉洁风险防控“回头看”活动。期间，公司上下共计确立了108个重点查防岗位，涵盖了公司内部财权、人权、物权、事权等权力相对集中的重点部门和重点人员，查找到廉洁风险点600余个，制定措施700余项。

4、认真对待和受理群众举报

年内，共收到各类举报信3件（包括上级转办件）。其中，1件因举证反映问题的性质构不成违纪，按照规定，仅做备案处理，呈报公司主要领导阅知。结合实际，对其他2件进行了认真细致的核查。期间，走访了多个基层单位和具体人员，对举报信所反映的问题进行了全面、细致和深入地调查、梳理，客观实际地对举报反映问题进行分析，提出处理意见及下步防控措施，最终形成书面报告，在征求主管领导同意后，一件反馈给集团纪检监察室，一件以公司党委文件形式直接呈报集团直属纪委。

二、紧紧围绕生产经营中心开展效能监察，不断加强对重点领域、关键环节的经常性监督

1、贯彻落实集团的部署，紧密结合企业实际，确立并开展了4个效能监察项目

一是组织开展了《2012年采购进厂润滑油质量状况效能监查。期间，全面了解掌握了2012年公司润滑油实际用量及采购合同签订及执行情况；组织相关人员对两个供方进行了实地考察；专门对采购进厂润滑油检斤称重、理化检验进行了调查；及时发现和揭露出内部管理、内部控制中的6个问题，针对存在的问题，提出5项整改意见。

二是组织开展了《供应商管理效能监察》。为确保供应商管理效能监察工作有序开展，结合实际，制订了《供应商管理效能监察实施方案》。《方案》确立了效能监察的工作目的、工作任务、工作步骤和工作要求。期间，党委副书记兼纪委书记由海燕同志多次专门听取该项工作进度情况汇报，并提出指示和要求；纪委副书记、领导小组副组长陶勇同志先后4次主持召开相关部门主要领导参加的专题会议，分析研究供应商管理工作中的难点问题，部署推进效能监察各阶段难点和重点工作；有关工作人员不定期深入各相关单位进行调研，了解情况，指导工作，推进工作。供应商管理效能监察工作取得了一定实效。期间，制定了《生产物资采购供应商管理办法》和《设备及其它采购供应商管理办法》；夯实了科学合理的供应商选择及管理体系；健全了供应商管理、考核、评价和选择机制；优化了企业的供应网络；及时出台了2013年公司合格供应商名册；提高了采购物资质量；针对6个方面的不足，提出下步重点整改建议。据统计，截止10月末，通过加强供应商管理，物资采购部、对外协作办共节约采购成本222.27万元。其中，通过新签合同实现降低采购成本129.63万元；陈欠账款打折节省资金52.60万元；通过招标比价后的二次议价，降低采购成本40.52万元。

三是组织开展了《贯彻落实“三重一大制度” 集体决策重大事项效能监察》。期间，进一步修订完善了《分级授权手册》、《“三重一大”集体决策制度实施办法》和《“三重一大”集体决策事项目录》；起草制定了《直属单位“三重一大”集体决策制度和程序》（模板），同时，深入各事业部及主要职能处室征求意见，督促、指导“三重一大”制度在三级企业及直属单位深入贯彻落实；对公司2012年各类领导班子集体决策重大事项情况进行自查，并填报《2012年企业“三重一大”决策制度执行情况备案表》上报集团备案；由纪检监察部牵头，抽调相关部门人员临时组成检查组，从上报集团的《企业“三重一大”决策制度执行情况备案表》中选取10个事项，对照企业“三重一大”制度和办法，重点对事前论证、事中讨论、事后执行过程开展模拟检查，及时发现工作中的不足和问题，督促有关部门进行整改。

四是组织开展了《贯彻落实中央“八项规定”效能监察》。结合企业实际制订了工作方案；成立了由公司主要领导挂帅的领导小组；确定了5个方面的监察内容和6种监察方式和方法。期间，一是以党委文件形式制定并下发了《公司党政领导班子关于进一步改进工作作风密切联系群众的具体措施》，重点围绕改进调查研究工作，切实转变会风、精简文件简报，严格控制“三公”费用、坚持勤俭办企业，加强廉洁自律、关心员工疾苦和加强监督检查等5个方面提出14项具体贯彻措施。二是为强化作风建设，严肃组织纪律，对照中央“八项规定”和“四风”问题的相关要求，向各级领导干部、尤其是两级领导班子成员做出了《领导干部作风建设十不准》要求；三是督促有关部门制定出台了《齐齐哈尔二机床（集团）有限责任公司负责人职务消费管理办法》。《办法》共十章七十五条，分别就公务用车管理、通讯管理、业务招待费管理、差旅费管理、国（境）外考察管理、培训管理、预算管理、监督管理等做出了具体规定和要求。四是督促有关部门重新修订了《差旅费管理》。结合企业当前经营状况，严格控制报销费用标准。五是进一步健全完善了《分级授权手册》。明确了股东会、董事会、总经理办公会、党委会及各级领导人员的决策范围及决策权限。六是制定车辆管控措施18项；七是及时在公司内网上下发通知，公布国资委纪委设立的违反“八项规定”举报电话和电子邮箱，旨在不断强化群众监督。通过活动的开展，公司班子、职能部门干部（包括三级企业主要负责人）进一步端正了世界观、价值观和人生观，拒腐防腐意识和能力得到了提升，无论是在岗位上还是在生活中，都能够严格遵守中央改进工作作风、密切联系群众“八项规定”和本企业具体实施办法的要求，工作作风得到进一步转变，工作效率得到进一步提高，密切联系群众得到进一步加强，贯彻落实“八项规定”和厉行勤俭节约反对铺张浪费等规定取得了明显的成效，收到了良好的效果。年内，没有发生针对干部作风问题引发的群众举报和不良反映。

2、不断加强对物资采购、招投标、产品协作、资产处置、材料管理、工程建设等重点领域、关键环节的过程监督

纪检监察人员积极参与相关部门组织的招标会、比价会、合同评审会、废旧物资鉴定会及供应商实地考察鉴定等，加强对执行制度情况的监督。据统计，1至10月份，纪检监察人员共参与招标、比价、评审、鉴定会及考核考察等110余次，涉及180多个具体事项。期间，对工作过程做了认真、详细记录；纠正了会议组织过程中存在的评标（比价）专家人员构成不合理、评标（比价）专家人数不达标等多个问题；根据工作中暴露出的问题，向企划部提出修改《招标管理》、《比价管理》等有关制度条款和规定的多项建议。

三、关口前移，严格监审，不断强化审计工作职能和作用

1、加大内控审计，强化内控管理，完善内控制度的严密性

为强化内控管理，完善内控制度中的不足，年内，重点对售后服务管理情况和招标比价执行情况进行了内控审计。期间，通过对今年上半年相关部门提供的313份服务卡、117份用户传真来函、以及36份“已过质保期审批单”售后服务管理程序的合理性、管理规定的健全、有效性等进行了内控审计，发现管理问题10项，根据问题提出完善制度及管理建议8条。根据今年上半年开展的41项招标比价项目，对5个部门执行比价结果的情况进行了内控审计，发现管理问题8项，提出完善制度及管理建议11条。这两项工作的开展为加强内控管理，降低成本及完善内控制度起到了一定的作用。

2、积极推进任中和离任经济责任审计

根据公司机构调整及人事变动，按内审工作要求，坚持对各部门行政一把手开展离任经济责任审计，重点围绕领导干部任期内预算指标完成、工资二次分配、三产资金收支等情况的真实性、合理性及内控制度制订、执行情况等开展审计工作。2013年，通过对铣镗事业部、车床事业部、压力机事业部、铸造公司、金结事业部、重加事业部及集体办等7个单位进行离任经济责任审计，发现管理问题6项，提出管理建议8条。同时，年初对金结事业部开展了任中审计，通过审计提出加强管理建议2条。经济责任审计工作的开展，对监督领导干部履行经济责任情况、提高管理水平等起到了积极的促进作用，为公司高层领导决策提供了可靠信息保证。

3、根据集团审计部要求，开展工会经费使用情况自查

根据集团下发的《关于开展集团工会经费专项审计调查的通知》精神，对工会部门2011年财务账簿及凭证进行了自查，并出具了自查整改报告。针对制度建设情况，提出补充制定《工会财务会计制度》、《货币资金管理办法》、《工会经费收支预算管理办法》、《工会差旅费管理办法》等5条建议。根据财务核算情况，提出15条整改建议，例如：2013年启用新的《工会会计制度》；建立支票领用备查簿；行政性费用不应由工会会费承担；超过结算起点不应用现金支付等建议。针对科目使用情况，提出规范使用会计科目的建议1条。

4、为扫清集体企业改革障碍，对产权不清的单位开展产权界定审计

按照公司领导指示，正在对厂办集体企业诚信机床厂、精亚标牌厂开展产权界定审计，为即将开展的集体企业改革扫清障碍。在审计过程中，我们重视收集划分产权的书面证据，包括会议纪要、请示、批复、职工大会决定（或决议）等，并对个别经济业务进行逐笔核实。在被审计单位密切的配合的前提下，争取短期内完成产权界定工作。

据统计，年内，重点开展了10项审计工作。其中，离任经济责任审计8项；内控审计2项。配合工会部门对会费的使用情况进行自查1项；对集体企业产权不清进行产权界定审计2项。通过审计发现管理问题31项，提出完善管理建议33条。

四、依托法律，积极应对和防范经营风险

1、采取有效措施，积极应对诉讼案件

据统计，年内发生应诉案件22起，未立案2起，共24起。其中胜诉2起，和解17起，未结案3起，撤诉2起，避免了经济损失约209万元。具体情况为：

任传贵劳动仲裁案结案，我公司胜诉，避免经济损失约12万元；建华厂案和解结案，通过协调法院相关人员已完成了账户的解封工作；龙江大东土厂案和解结案，避免经济损失约3500元；大连电机案和解结案，避免经济损失约23.2万元；小岭案和解结案，小岭撤诉，避免经济损失约5.5万元，同时也避免了法院判决给我公司带来的不利社会影响；刘翠华案和解结案；鹤城铸造案，双方达成和解，避免经济损失约1万元。目前，我公司向鹤城铸造支付30万元，尚欠198,512.60元；兴东案，双方达成和解，避免经济损失约32万元；辛硕机电案和解结案，避免经济损失约1.5万元；煜祥铸造案和解结案，避免经济损失约3850元；吉源炉料案和解结案，避免经济损失约2.3万元；龙华回收案和解结案，避免经济损失约1150元；福鑫气体案，双方达成和解，福鑫气体撤诉，避免经济损失约7.3万元；德龙铸造案和解结案，避免经济损失约21万元；新事达案和解结案，避免经济损失约13.5万元；长沙银宁案和解结案，避免经济损失约21.8万元；广厦机械案和解结案，避免经济损失约20.9万元；高潮锻造案和解结案，避免经济损失约17.3万元；华泰机床案和解结案，避免经济损失约4.1万元；正兴石油案和解结案，避免经济损失约11万元；刘瑞臣案结案，我公司胜诉，避免经济损失约14万元。

利民水电案尚未结案。2013年4月9日，哈尔滨利民水电机械制造有限责任公司向法院提交起诉状，要求我公司给付定作工作台的价款4,160,250.00元,利息833,021.00元，现已立案。2013年5月14日，该案一审开庭，需进一步协商解决。大连金河案尚未结案。2013年8月27日，我公司接到龙沙区法院通知，大连金河铸造公司向法院提起诉讼，要求我公司给付加工款 3,178,182.6元。法律事务室向外协办送达了《调查取证函》，并出具了法律分析意见。此案2013年12月3日开庭。鞍山千钢案尚未结案。2013年11月11日，鞍山市铁东区法院应鞍山市千钢机械制造有限公司申请将我公司账户冻结，冻结额度为115万。2013年11月12日，鞍山市铁东区法院向我公司送达了传票, 开庭时间确定为2013年12月18日。鞍山千钢向法院提交起诉状，要求我公司给付定作款1,061,193元。2013年11月12日，法律事务室向外协办送达《调查取证函》2013027号,同日拟制完成关于鞍山千钢案的法律分析意见，上呈给公司相关领导并向外协办送达。2013年11月13日，黄正华总组织召开案件分析会，指示外协办负责与鞍山千钢沟通协商，拟订还款计划，敦促对方撤诉，同时调查合同履行过程中鞍山千钢是否存在违约行为并收集相关证据，以备谈判使用。2013年11月14日，法律事务室将管辖异议申请书、保全异议书、授权委托书及相关证据寄往鞍山市铁东区法院。

2、服务中心，进一步加强合同管理、法律保障和普法教育工作

合同管理方面。一是审核各部门送审合同782份，其中风险合同233份，并出具法律修改意见。对使用对方合同文本拟签的合同，出具审核情况说明86份。二是对《煤炭采购合同》文本进行了完善；修改拟制了《运输合同》文本。三是开展了合同专用章专项清查工作，目前我公司合同专用章数量为34枚，收缴合同专用章1枚、授权委托书78份，换发授权委托书共计79份。四是将《案件管理办法》、《诉讼费管理办理》进行了整合；根据《关于推进公司内控体系建设工作的通知》要求，完成了内控管理流程的拟制工作。五是拟制发出《关于做好公司领导干部法律知识考试有关工作的通知》和13份《法律风险预警提示》，编制《买卖合同司法解释》试题。

法律保障方面。一是根据公司各部门提供合同纠纷的证据资料和情况说明，出具了法律分析意见27份。二是针对销售公司、清欠办转来减应收案件进行了调查了解，将法律分析意见反馈给销售总部、清欠办。根据销售总部的法律服务要求，同时也为了配合减应收工作，协调广朋所完成了珠海钢能、上海建设《律师函》的拟制工作，并转交给销售总部，确认后发出。三是为公司各部门提供法律咨询服务23次。

普法教育方面。一是向依法治市办上报《齐二机床2013年度“六五”普法计划》；拟制并向中层以上领导干部发出普法试题42份；向通用集团“六五”普法领导小组报送《齐齐哈尔二机床（集团）有限责任公司“六五”普法中期总结》；开展2013年度“六五”普法总结、自查工作，拟制并向市依法治市办报送《齐二机床2013年上半年普法工作总结》、《齐二机床2013年度“六五”普法工作总结》、《齐二机床依法治理2013年度工作目标考核自评得分情况》，同时还报送了我公司普法依法治企工作领导小组、普法联络员变更情况。二是完成了买卖合同司法解释试题的拟制工作；在公司内网上传《关于做好公司领导干部法律知识考试有关工作的通知》，组织各单位副处级以上人员参加全省领导干部法律知识考试；根据《关于开展制度宣贯和调研暨合同法律事务管理指导工作的通知》要求，对我公司销售公司的授权委托代理人、业务人员和合同管理人员开展了法律培训，拟制清欠工作讲义，对销售清欠小组进行法律培训讲座、并拟制培训新闻稿；拟制大学生培训PPT课件；向OA普法园地上传普法资料36份。三是办理职工退股手续2915份。四是就合同纠纷和需要出具法律意见的相关事宜，组织召开案件分析会20次。

五、全面落实反腐倡廉建设和法律管理领域专项提升方案

管理整顿活动中，纪检监察部对照上级有关规定和要求，通过集体讨论、个别征求意见、分析和研究等方式，分别制定和确立了反腐倡廉管理和法律管理两个领域的提升方案。针对存在的问题，积极采取措施努力进行整改。期间，一是修订完善了《关于实行党风廉政建设责任制的规定》、《齐二机床领导干部廉洁从业行为准则》及其他内部基础管理制度8项；二是制定完善三重一大集体决策制度实施办法和三重一大集体决策事项目录，进一步明确决策事项范围、决策主体及决策权限，规范决策程序及规则；起草、下发《关于开展贯彻落实“三重一大”决策制度巡视检查工作的通知》，有效推动了三重一大制度在所属企业（包括各事业部和主要职能部门）贯彻落实；就2012年以来企业物资采购管理情况开展了效能监察；围绕强化岗位风险防控，组织开展廉洁风险防控“回头看”；对《煤炭采购合同》文本进行了完善；修改拟制了《运输合同》文本等等。截止10月末，反腐倡廉领域和法律管理领域提升方案确立的各项工作目标和任务已经得到全面落实。

2013年，按照公司的要求，结合企业实际，我们做了一些工作，取得了一定成绩，但是，诸多不足和问题亟待我们在今后的工作中予以整改和完善。例如：纪检监察部内部基础管理工作不够扎实和人员综合素质有待进一步提高的问题；企业领导班子集体决策重大事项执行过程中，跟踪、反馈和后评估机制还不健全问题；供应商管理制度不完善、执行不到位问题；部分主要岗位存在着廉洁风险问题向内控审计转型还不到位问题等等。面对新形势和新任务，下一步，我们将深入学习和贯彻党的十八届三中全会精神,严格贯彻通用技术集团及公司、公司党委的部署和要求，加强领导，改进工作，大胆创新，以更加优异的工作业绩促进和推动企业又好又快发展。