营业部工作总结

营业部工作总结

四季度，营业部工作取得一定进步，我们积极落实经发管委工作精神，认真制定工作方案，推进四季度活动开展，成功完成公司下达的各项工作，全年工作总结具体如下：

（一）组织架构调整

营业部将员工按业务方向分为股票策略组、基金分析组、投资工具组、机构业务组，并制定相应考核，各组具体职能如下：

1.股票策略组

负责与公司研究所对接，组织行业交流、每周策略报告会，精选股票向全体客户经理进行推荐和跟踪，并由客户经理向客户进行推荐。根据疫情状况，不定期举办周末理财课堂，丰富客户的理财知识。

2.基金分析组

负责根据公司销售政策对产品进行分析、推荐、培训，对营业部产品销售、产品保有、基金定投指标进行跟踪、统计、督导营业部完成考核指标。

3.投资工具组

负责根据公司投资工具出具《投资工具筛股终选》、《机构掘金》报告，做好投资工具培训、推广，督导营业部销售投资工具。

4.机构业务组

负责开发IPO、三板、四板企业客户，与股交所、公司财富与机构业务条线沟通，协调企业挂牌中存在的问题，承做四板挂牌业务，承做工作需按期、按规完成项目立项、尽调报告、挂牌转让说明书，股权交易所推荐企业挂牌。

经过组织调整，各组员工能够在其日常工作中，更加精准的聚焦营业部重点工作方向，有利于重点业务的持续突破。

（二）客户服务重点工作：

1.针对基金产品及定投，持续大力宣传各类公募基金，突出不同产品特长及重点目标，为不同投资者提供更多选择。提升营业部客户逐步向专业产品的转化率，提升原有大散户格局下的客户投资专业化程度，提高收益率的同时提高客户黏性。 通过定投业务的持续宣传，吸引投资者逐步开始定投业务，获取稳健收益。不定期通过现场活动等方式吸引投资者到现场办理相关业务，重点推介定投产品。

2.按季度针对每季度活动有针对的做好分析、详解，具体下发后跟踪完成情况。根据此次方案重点放在产品销售和投顾签约两项，其它两融、期权及机构业务做为辅助。针对完成不好的及时有针对性的研究解决方案，并组织前台客户经理及时按计划执行，确保尽量完成各项业务指标。

3.重点推广券结产品，利用券结产品提高产品覆盖率，积极研究盘活被套基金客户的后续服务，保证营业部基金客户的稳定。

（三）投资顾问相关工作开展情况

1.投资顾问签约相关工作

2.营业部成立增值工具推广小组，加强工具类产品的宣传推介，除通过微信、朋友圈等方式广为发送外，精选产品重点跟踪。一二季度分别针对不同产品做为不同活动期的重点推介产品，向潜在目标客户一对一跟踪推介。

3.多种网上方式宣传直播节目，由总部投资顾问针对当期市场走势及热点进行分析点评，为投资者把握市场热点，把脉宏观经济，帮助投资者建立正确的投资理念。

4.大力宣传推介签约产品向广大客户。

5.组织全体投顾报名参加新财富投顾大赛，6月份开始建仓正式参赛。适时提醒按要求参赛。

6.按照公司互联网投顾展业工作指引的要求，全员学习，并按要求合规展业。

（四）期权业务推进

1.做好业务持续推广及潜在客户开发和培育。持续组织潜在客户持续参加交易所模拟仿真交易。同时针对有意向的客户，指导参加上交所模拟仿真交易，并提示相关客户在行权日行权。

2.继续加大员工培育。组织员工、客户参加交易所模拟仿真交易，积累潜在客户。保证交易笔数及时间，并强调所有策略均有涉及。保证员工全面了解期权交易策略及流程。定期组织员工内部培训，详细讲解期权业务流程，从申请模拟账户、指导客户参与模拟交易、指导行权到开户流程，包括开户资格申请及开户预约、录像等细节进行详细讲解，确保客服人员能够独立完成开户。

2.针对交易客户，做好逐日盯市。每日做好盘前，盘中及盘后监控并填报逐日盯市日志。做好行权日的客户通知提示工作，保存好工作底稿留痕。

3.做好每次行权提醒，合约临近到期针对持仓客户做好一对一提醒并保存好工作底稿，组织并指导客户进行模拟交易，督促行权。同时按要求上报风控工作底稿。

4.针对低迷行情，加强期权业务学习，通过业务小组的定期及不定期讨论学习，带领营业部学期权、用期权、开展期权业务。并据此将营业部期权开户及客户拓展带向一个新的高度和广度。

5.期权客户群内隆重推出期权讲座，由浅入深，讲解期权知识及实战，争取逐步吸引投资者提高兴趣。通过多空对冲方式规避市场风险，提升营业中客户参与度，进一步提升业务占比。