营业部工作总结

营业部工作总结

我是XXX营业部XXX，现将2020年的履职情况向各位领导、各位同仁汇报如下：

2020年最大的事件就是新冠病毒肆虐，全国防疫形势异常严峻，远程化办公曾一度成为我们之前从未有过的经历。受疫情影响，股票市场剧烈震荡，远程办公、减少出差流动等等又给我们的业务开拓提出了新要求。面对如此特别的形势，我部在公司及分公司领导的有效指导下，忠于职守、上下团结、努力拼搏，各项业务有序开展。现将我部2020年工作情况汇报如下：

一、考核指标完成情况：

2020年XXXX营业部实现收入约xx万元，实现利润约xx万元；

目标指标：

收入xxx万元，完成任务率为xxx%;

绩效指标：

1.AUM资产9.77亿,完成任务率为83.9%

2.产品客户覆盖数370，完成任务率为100%;

3.新增有效客户170户，完成任务率为42.5%；

二、2020年重点工作：

2020年我部根据考核指标，明确了经营方向及思路，即扩大客户规模、科技助力零售、深度服务实体。

（一）进一步探索线上展业新模式

2020年春节过后，新冠疫情几乎让全国停摆，资本上市正常开市，营业部实行最小化办公。虽只有短短的1个月时间，但让我们彻底清醒了，互联网展业做的好券商营业部，业绩不降反而突飞猛进，简直就是一个开发零售业务的黄金时期。而我们营业部仅仅在同花顺平台有所尝试，其余的主流互联网平台涉猎很少。因此我们全员探讨，逐步开发了腾讯会议、今日头条、雪球博主、抖音视频、微信视频号等。

目前已经基本形成，同花顺线上投顾业务收费模式；抖音视频、微信视频号分享吸粉，链接开户及引导客户做产品配置的网络营销模式。

（二）持续跟踪重点上市企业

根据国家金融服务实体的政策以及注册制的全面推行，我部明确了未来券商业务的一大半来自于服务实体企业。2020年我们重点持续跟踪了xxx、xxxx、xxx、xxx等上市公司，持续跟踪实时分析，根据企业的经营情况，通过股权质押、融资融券等工具做为我们的敲门砖，进一步开发上市企业定向增发、发行可转债、债券发行以及投资理财需求。

2020年已落地xxx股权质押融资5000万，净创收58万元；购买xxxx 资管产品2000万元；xxx定向增发业务，目前已进场做尽调，预计2021年创收650万元，为营业部创收260万。

（三）锚定金融同业，加大业务渗透及合作力度

2020年曾一时政策上出现了混业经营的迹象，这类政策的出台清楚的给我指出了业务的方向。思路清晰后，我们重点于平安银行XXXX分行、民生银行XXXX分行、中国银行XXXX分行密集接触，重点沟通债券联合保荐、分销；同业拆借；债券机构柜台以及银行大额同业存单、国债、企业债等代销中介业务。

（四）定向培育、积极引导高净值客户向产品定制化方向发展

结合我部目前的客户结构，高净值客户、中小企业主是我们重点服务的对象，无论是其资金规模、客户群体拓展以及净贡献均对我们业务形成不可或缺的部分。为了逐步形成我部对高净值客户的差异化服务，我们吸取私人银行服务的理念和思路，细心研究各类产品，陆续调研一些公私募机构，对其基金经理、投资策略分析，逐步完善我们的产品库。今年尝试性的为高净值客户提供了理财产品配置服务，下一步我们将通过线上线下产品路演、组织客户实地调研等多种形式，逐步培育形成我们第一批产品定制客户。

（五）持续加强同地方政府、监管机构的沟通交流

我们清楚的知道，作为一个省外证券分支机构，要想在业务发力的同时还能形成一定的影响力，决定离不开地方政府的帮扶和相关监管机构的支持。因此，我们将同地方政府、监管机构的沟通交流定为了日常最为重点工作之一。

三、2021年度工作方向：

1、通过开门红、持续营销、年末冲刺等主题活动，加大零售客户的开发力度，通过扩大客户数量，持续服务来逐步提升AUM。

2、继续加大团队组建工作，目标15人，营销团队2个，互联网工作小组1个。

3、根据公司下发的2021年度分支机构考核办法，进一步完善各个团队、各成员的考核机制。

4、加大私募客户的开发工作。

5、高净值客户产品定制化落地。进一步加大产品销售力度，努力实现高净值客户产品定制化销售。

6、继续加大同金融同业、地方政府、上市企业的沟通力度，争取定向增发、发债、债券经纪等机构业务落地。