2022年内部控制工作总结

2022年内部控制工作总结

**以2021年集团公司内控与风险管理工作会议精神为指引，根据公司内控工作计划总体安排，从规范业务流程着手，深入推进风险控制管理工作，强化内部控制的监督考核机制，风险防控能力持续提升。

一、2022年内控工作基本情况

我单位设立内控体系建设领导小组，领导小组下设内控办公室，负责内控体系建设及全面风险管理。2022年，按照公司内控工作相关要求，结合厂生产经营实际，编制形成了12个业务领域，157个末级子流程，124个风险控制文档的内控体系文件。包涵一般风险337个，重要风险146个，关键控制点100个；涉及规章制度**项。

二、2022年内控工作开展情况

按照公司的统一部署，每年按时修订、更新《内控手册》，定期组织流程优化和自我测试，及时整改测试问题，流程设计更加合理，各项控制措施执行到位，企业的经营行为更加规范。

一是完成内控手册修订工作。1-2月份，按照公司内控工作统一安排，结合改革开展了采油厂业务流程梳理修订工作，对各领域业务流程做了全面梳理，重点对改革涉及到的流程进行了修订。结合各部室实际情况共梳理业务流程154个，通过优化简化内控管理流程，在保证业务风险有效管控的前提下，缩短流程链条，减少冗余的、重复的管理环节，提高业务管理效率。

二是完成内控自我测试计划编制工作。3月份，按根据国资委文件中的要求，需要各企事业单位组织所属子企业全面规范有效开展内控自评价，对新兴业务、高风险业务以及风险事件频发的领域每半年至少要自评价一次。我厂根据历年内控测试发现问题情况，将财务管理、物资管理、基建管理等业务列入2022年度自我测试计划，计划6月份、12月份开展两次自我测试。

三是完成“三重一大”流程新建工作。4月份，按照油田公司工作部署，根据集团公司“三重一大”流程，通过与综合办公室、人事部、纪委办公室等相关部室反复结合，根据我厂实际情况，编制了我厂“重大事项、重大项目安排、大额资金使用决策程序”、“重要人事任免决策程序”、““三重一大”决策监督程序”三项流程及相应风险控制文档，并按时录入ARIS系统。

四是完成ARIS系统初始化工作。5月份，由于2022年集团公司内控工作整体任务量大，公司提前了初始化工作开始时间，通过各类检测，对系统内建模质量优化17项、维护ARCM属性8条、维护关控测试步骤14项，按照油田公司规定时间完成了系统初始化工作，确保了后续工作的顺利开展。

五是开展重点领域自我测试工作。6月份，按照2022年度自我测试计划，正在有序开展财务、物资、基建等业务的自我抽样测试工作，目前正在进行抽样测试离线表单下载及各业务部室表单填报工作，预计7月前完成第一轮自我测试工作。

三、下一步工作

2022年，厂将继续按照公司相关部署，大力推进流程优化及科学管理，逐步优化内控管理体系，不断培育厂合规文化，为厂可持续发展提供基础性管理保障。

一是在公司统一指导下，继续完善财务管理、资产管理等重点领域的业务流程，持续开展制度流程梳理工作，简化管理流程，实现制度流程化、流程表单化、表单信息化。通过修订流程修订，夯实内控基础工作，持续提升内控管理水平。

二是按照流程管理思想，搭建采油厂重大业务领域流程架构。实现对重大经营决策的重点领域、关键环节和要害部位的集中控制，使企业管理的各个环节和各个方面始终处于受控状态，确保责任落实、执行到位。

三是结合业务实际以及制度修订情况，进一步优化业务流程，确保控制措施设计合理、记录准确；将关注重点测试领域，强化内控测试，推进问题整改，确保内控体系执行有效，顺利通过外部审计和管理层测试。