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银行2021年季度反洗钱自查报告

发布时间:2021-06-13 09:54:07 审核编辑:本站小编下载该Word文档收藏本文

党家岘支行2021年一季度反洗钱自查报告

会宁农商行运营部:

今年以来我支行认真贯彻落实反洗钱法律法规,切实履行金融机构反洗钱法律义务,严格按照人民银行及总行要求,组织我行员工积极开展反洗钱相关工作,发现问题及时整改,保证反洗钱制度得到有效落实,现将相关情况汇报如下:

一、反洗钱组织机构建设情况

1、我行根据年初人员变动实际情况,重新成立反洗钱工作领导小组,网点负责人为反洗钱第一责任人,运营主管为网点反洗钱专管员,其他成员为反洗钱初审人员,反洗钱专管员负责本网点反洗钱工作正常运转,有效依法履行反洗钱职责。

2、反洗钱专管员负责进行本网点反洗钱培训、转培训、报表上报、自查等日常工作。 3、各岗位工作人员均能够认真履行职责,能够按规定识别客户身份资料,对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。

二、反洗钱内控制度建设和执行情况 1、加强内部控制制度建设。我行每周组织全体人员学习《甘肃省农村合作金融机构反洗钱内控制度》、《会宁农商行反洗钱内控制度》等有关国家相关法律制度,并责任到人,落实制度学习、执行。 2、客户身份识别、资料和交易记录情况。在柜面办理业务与客户建立业务关系或发生挂失、激活社保卡等特定业务时,按照规定审核、留存客户身份证件核查件。客户身份资料及交易记录保存真实、完整,按照反洗钱规定期限保存,不存在反洗钱信息失泄密情况。 3、大额交易和可疑交易报告。对大额交易个人20万元以上按规定及时上报,数据采集完整。

3、认真做好反洗钱系统案例协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注,认真分析和判定,按照有关要求及时向总行报告重点可疑交易情况。

综上所述,我行各岗位基本能够履行反洗钱职责,但在工作中还是缺乏一定主动性,缺少反洗钱相关制度学习和宣传,培训工作有待加强。反洗钱岗位工作人员反洗钱意识薄弱,需要不断增进相关知识,改进反洗钱工作,我行会根据自身的欠缺,弥补不足,强化工作,有效提高我行反洗钱工作质量。

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